经济法模拟试题及答案（3）
| 【多选题】存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券（）。 |
| A.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为 |
| B.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 |
| C.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 |
| D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形 |
| 【判断题】公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途；非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。 |
| 【多选题】合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件： |
| A.净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业 |
| B.合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII） |
| C.名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者 |
| D.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 |
| 【多选题】公开发行的方式包括（）和（）两种方式。 |
| A.面向公众投资者公开发行 |
| B.平价发行 |
| C.溢价发行 |
| D.面向合格投资者公开发行 |
| 【多选题】发行公司债券，发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规定对以下事项作出决议： |
| A.发行债券的数量 |
| B.债券期限 |
| C.募集资金的用途 |
| D.发行方式 |
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